关于做好学校2019年度内部控制报告编报工作的通知
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惠院财务〔2020〕29号
各相关单位：
根据《广东省财政厅关于开展2019年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（粤财会函〔2020〕3号）要求，结合学校实际，为做好我校2019年度内部控制报告编报工作，现将有关事宜通知如下：
一、涉及单位：校办、财务处、审计处、资产与设备管理处、后勤与基建管理处、组织部、人事处、科研处、纪委办、网络与信息中心。
二、各单位需报送的材料
（一）一份内控报告，包括：
1.内部控制工作的经验、做法、成效；
2.内部控制中存在的问题与困难；
3.对当前内部控制工作的意见、建议；
4.下一步内部控制工作计划。
（二）一套支撑材料，包括：
1.佐证材料附件池（见附件1）所列需要上传的附件内容；
2.填报的相关数据及佐证材料（见附件2-7）。
三、各类业务及归口管理负责的牵头部门
1.预算业务管理：财务处
2.收支业务管理：财务处
3.政府采购业务管理：资产与设备管理处
4.国有资产业务管理：资产与设备管理处
5.建设项目业务管理：后勤与基建管理处
6.合同业务管理：校办、资产与设备管理处、人事处、科研处
7.其他业务领域管理：
（1）审计处：内部控制风险评估、评价、风险点查找与管控、审计监督
（2）人事处：分级授权、定期轮岗、三定方案等
（3）组织部：权力运行制衡机制建立等
（4）纪委办：巡视、纪检监察结果运用与警示
（5）网络与信息中心：内部控制信息系统建设
四、工作要求
1.高度重视编报工作。各业务归口牵头部门负责人要安排好此项工作，主动协调相关部门，并做好报送资料审核。
2.加强工作衔接。编报中要加强沟通，报送数据需与部门决算、政府采购、国有资产报告等数据核对，确保同口径数据一致。
3.确保编报质量。各部门要注重内控报告编报工作和报告内容的真实性、完整性和规范性。
4.按时完成工作。6月15日前，各部门将报告、填报数据及支撑材料纸质版（制度文件交电子版即可）加盖公章后交至财务处综合科（行政楼302室），电子版发送至财务处邮箱cwc@hzu.edu.cn；7月5日前，财务处对各部门报送的材料进行整合，并通过内控操作系统完成填报工作，形成学校总体报告后上报省财政厅。
（联系人：吴潇；电话：0752-2529659）
附件：
1.佐证材料附件池
2.单位层面内部控制建设情况表
3.业务层面内部控制建设情况表（一）
4.业务层面内部控制建设情况表（二）
5.业务层面内部控制建设情况表（三）
6.业务层面内部控制建设情况表（四）
7.信息系统层面内部控制建设情况表
财务处
2020年6月3日
附件1-7.zip
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